Torne-se um corretor de introdução Introduza seus clientes a opções de ampères de futuros negociadas em bolsa A GAIN Capital opera um programa de corretagem transparente e confiável para conectar seus clientes a grandes bolsas globais. Seus clientes têm acesso a plataformas e aplicativos poderosos para negociar futuros on-line e você receberá as ferramentas para monitorar a atividade de negociação de seus clientes e gerenciar seus riscos. Mais de 120 parceiros já nos apresentam dessa maneira e ganham comissões conforme o comércio de seus clientes. Parceria focada Introdução de corretores (IBs) são fundamentais para o nosso modelo de negócio e temos investido amplamente para fornecer aos nossos parceiros com uma rápida, confiável e segura operação de execução e compensação. Nossas ferramentas de gerenciamento de clientes permitirão que você gaste menos tempo gerenciando suas operações de back office e mais tempo gerenciando seus relacionamentos com clientes. Temos dois tipos de introdução de modelos de corretor. Contacte-nos para descobrir qual é o melhor para o seu negócio. Garantia introduzindo corretor A garantia introduzindo corretor (GIB) tem uma relação exclusiva com GAIN Capital. Usamos o nosso capital para garantir as operações do IB e supervisionar o cumprimento. As contas de clientes com o GIB são detidas pelo GAIN Capital, e não pelo IB. Corretor de introdução independente Um corretor de introdução independente (IIB) é responsável por seus próprios requisitos de capital e conformidade. IIBs pode referir clientes a múltiplos comerciantes da comissão dos futuros. A National Futures Association (NFA) mantém rigorosos requisitos financeiros e de conformidade para empresas não garantidas. Um IB não-americano ou estrangeiro (FIB) também precisará cumprir os regulamentos de sua jurisdição local. Comércio em trocas globais A GAIN Capital facilita a negociação em grandes bolsas globais como a CME, EUREX e LIFFE, para que seus clientes possam negociar commodities e índices de uma única conta. Tecnologia de negociação poderosa Nossa plataforma fácil de usar lida com todas as complexidades associadas à negociação e gerenciamento de pedidos. A negociação móvel também está disponível para que seus clientes possam negociar e monitorar posições em movimento. Ferramentas de análise avançadas Notícias em tempo real, sistemas de negociação e estratégia de construção de tecnologia estão disponíveis para ajudar seus clientes a analisar os mercados e tomar decisões de negociaçãoIntroducing Broker (IB) Um IB é um indivíduo ou organização que solicita ou aceita ordens para comprar ou vender contratos futuros , Opções sobre futuros, contratos off-exchange forex160 de varejo ou swaps160, mas não aceita dinheiro ou outros ativos dos clientes para suportar essas ordens. A inscrição é necessária a menos que: Você esteja registrado e agindo na qualidade de AP ou esteja registrado como FCM ou esteja registrado como CPO e somente opere pools ou esteja registrado como um CTA e gerencie somente contas sob poderes de Advogado ou não receber compensação per-trade ou Você é um não-residente ou empresa dos EUA com apenas clientes não-EUA e você ou sua empresa submete todos os negócios para compensação para um FCM Todos os IBs registrados devem ser membros da NFA, a fim de conduzir futuros Ou troca negócios com o público. Um IB é obrigado a apresentar o seguinte: um IB é obrigado a apresentar o seguinte para seus diretores e pessoas associadas Um preenchido formulário on-line 8-R Requisitos de proficiência de cartões de impressões digitais Uma taxa de inscrição não reembolsável de 16085.00 Uma taxa de inscrição de pessoa associada não reembolsável De 85.00 Além disso, todos os IBs registrados envolvidos em varejo off-exchange forex atividades são obrigados a: Aplicar para se tornar uma empresa de forex preenchendo on-line Formulário 7-R Ter pelo menos um principal que também é uma pessoa aprovada Forex Associado Submeter pagamento de IB Forex Além disso, todos os IBs registrados envolvidos em transações de swap são obrigados a: Aplicar para se tornar uma empresa de swap, preenchendo on-line Formulário 7-R Ter pelo menos um principal Que também é uma Pessoa Suplente de Permuta aprovada Não é necessária uma taxa de requerimento se o indivíduo estiver atualmente registrado na CFTC em qualquer cargo ou estiver listado como principal de um registrante CFTC atual.160 Além disso, somente uma taxa de inscrição é necessária se a Individual está arquivando um aplicativo como uma Pessoa Associada e Principal.160160160160 Clique aqui se você ainda não tiver acesso ao Sistema de Registro Online. Introdução Desde 2008, a Comissão de Negociação de Mercadorias e Futuros dos EUA (CFTC), uma agência federal independente, tem constantemente imposto novas regulamentações Nos mercados de commodities e futuros de opções nos Estados Unidos. Em 2010, a CFTC introduziu novas regras de registro para a introdução de corretores (IBs). De acordo com o Commodities Exchange Act (CEA), aprovado pela CFTC, os IBs devem se registrar na CFTC. A NFA registra IBs em conformidade com o regulamento da CFTC. Este guia fornece informações gerais sobre o registro como IB. Não é para ser considerado conselho legal. Este documento define IBs, e descreve os procedimentos necessários para indivíduos ou empresas para registrar como IBs com a CFTC. Ele também descreve os IBs que estão isentos de registro. Quem tem que se registrar como IB Todas as pessoas e organizações que organizam ordens para comprar e vender contratos de futuros, opções sobre futuros e contratos de câmbio de varejo estrangeiro devem registrar-se na CFTC sob a Lei de Mercado de Capitais (CEA). O registro é específico para a atividade empresarial das empresas e garante que as empresas estão em conformidade com determinados regulamentos governamentais, que existem para proteger o público de práticas fraudulentas ou inseguras. Os IBs são corretores de futuros que solicitam ordens para a compra ou venda de commodities em uma data ou preço predeterminado, mas não aceitam dinheiro ou outros ativos dos clientes para suportar essas ordens. Um IB não mantém fundos de clientes à margem. Em vez disso, um Mercador da Comissão de Futuros (FCM) detém os fundos associados a um IB. A maioria dos IBs e FCMs deve se registrar sob o CEA. Existem algumas condições em que um IB pode beneficiar de isenção. No entanto, as isenções são muito específicas e de aplicação limitada. Após o registro no CFTC, os IBs devem se tornar membros da National Futures Association (NFA). A NFA é uma organização auto-reguladora que impõe os requisitos financeiros e de relatórios da CFTCs. Além de ser membro da NFA, um IB pode se tornar membro de um ou mais mercados de contratos designados (bolsas de mercadorias). O que é o processo para se registrar como um IB Um IB deve arquivar um formulário padrão com o NFA apresentar uma série de declarações demonstrando conformidade com regulamentos CFTC, e pagar as taxas de aplicação e dívidas. Este é o formulário de registro padrão do NFA8217s, que é usado para várias categorias de registro diferentes. Algumas seções são inespecíficas para IBs e podem ser ignoradas. O IB registador deve apresentar uma série de documentos de acordo com o formulário. Estes incluem: Declarações criminais, regulamentares e financeiras Explicação de negócios a serem transacionados Informações de contato para escritórios de firmas e filiais e para quaisquer registros comerciais de empresas de holding de empresas terceirizadas. Além do Formulário 7-R, os IBs devem apresentar uma série de declarações, propostas e políticas para demonstrar conformidade com os requisitos da CFTC. Estes incluem, mas não estão limitados a, o seguinte: Arquivamento financeiro: Os IBs devem apresentar o Formulário 1-FR ou um relatório FOCUS para demonstrar que a empresa atendeu aos requisitos de capital líquido da NFA8217 de pelo menos 45.000 procedimentos de Anti-Branqueamento de Capitais (AML): A NFA exige procedimentos de LBC para evitar que os fundos associados a actividades ilegais sejam limpos através de instrumentos em dinheiro ou transferências de contas duvidosas. Os IBs devem estar cientes do potencial de lavagem de dinheiro e prestar contas de qualquer atividade suspeita sob sua supervisão Continuidade de negócios e recuperação de desastres (BC-DR) procedimentos. Procedimentos desenvolvidos para assegurar que uma empresa continue a operar com o mínimo de interrupção quando confrontados com desastres políticos, naturais ou outros Processo de materiais promocionais: o NFA exige que os IBs criem políticas de materiais promocionais para eliminar a fraude de solicitação e garantir que as empresas observam altos padrões comerciais Honra Procedimento de reclamação de clientes: para processamento, registro e resolução de reclamações de clientes Fonte de carta de ativos: a NFA exige que os IBs forneçam documentação descrevendo a origem do ativo circulante da empresa, a fim de verificar se o capital foi contribuído para operar o negócio , E continuarão a ser utilizados para operações comerciais Cópias de acordos de contraparte. Aplica-se apenas às empresas que conduzem negócios de forex. Principais e Pessoas Associadas (APs) nas empresas de futuros Os Diretores de Futuros e APs devem fornecer documentação adicional, incluindo: Formulário 8-R: identifica Principais / APs por informações pessoais, afiliação de câmbio e documenta qualquer divulgação criminal, regulatória ou financeira. Também corrobora requisitos de proficiência Impressões digitais: um cartão de impressão digital completo, com impressões de todos os 10 dedos. O NFA envia o cartão de impressões digitais para o FBI para determinar se o candidato tem um registo criminal. Os candidatos são incentivados a apresentar mais de um conjunto de impressões digitais com a sua aplicação para evitar atrasos na obtenção de conjuntos adicionais, se forem necessários, para o processamento de requisitos de proficiência: para as empresas de futuros, a prova de que o Principal / AP passou exame série 3 ou equivalente. Principais e Pessoas Associadas (APs) em empresas de forex Conclusão do Formulário 7-R. Um formulário on-line que registra o IB como uma empresa de forex Tendo pelo menos um principal aprovado como um forex Requisitos de Proficiência de Pessoa Associada: prova de que os Principais / APs passaram os exames das séries 3 e 34 ou equivalente. Taxas adicionais de inscrição não são exigidas para indivíduos atualmente registrados na CFTC ou listados como principal de um registrante CFTC atual. Se um indivíduo está aplicando como um AP e um Principal, apenas uma taxa de inscrição é necessária. Futuros e forex IBs são responsáveis por diferentes taxas associadas, conforme especificado abaixo. Os candidatos devem pagar uma taxa de inscrição não reembolsável (200), taxas de associação IB (750) e uma taxa não reembolsável para cada Principal e AP que se aplica (85). As firmas de forex do IB devem pagar a taxa de inscrição (200), as quotas de membro do IB (750) e a taxa para cada Principal e AP que se aplica (85). Além disso, a empresa forex IB deve pagar um conjunto separado de taxas de adesão IB forex (2.500). Se a empresa de forex já é um membro NFA, a empresa é sobrecarregado 1.750. Que firmas ou indivíduos estão isentos de registro Uma firma ou indivíduo pode ser dispensado de registrar-se como uma empresa se eles satisfizerem uma das seguintes qualificações rigorosas: Já estão registrados como um comerciante da Comissão de Futuros (FCM) lidar com transações só para pessoas de propriedade (ou seja, a Empresa própria, afiliadas, diretores ou diretores) Se a empresa não é norte-americana, apenas negocia com residentes que não sejam norte-americanos e envia todos os negócios a uma FCM. Orientação Na Shipkevich PLLC, equilibrar as necessidades de clientes8217 com reguladores8217 demandas é o orgulho e marca registrada de nossa empresa. Se você tiver dúvidas sobre os procedimentos discutidos neste memorando, ou quiser que a nossa assistência atenda a conformidade regulamentar, entre em contato com nossos advogados.
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